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浅谈银行合规文化建设

        合规经营是银行建设的基础理念,是贯穿整个银行各项业务的始终。因此我行会经常组织合规案例方面的教育,其目的就是为了提高员工对合规经营理念的清楚认识,提升员工对于制度的执行力,加强内部监管,强化内控制度的建设,做到这些就可以推动各项业务健康长期有效的发展。有效内控机制的基础和核心是由良好合规文化建设来决定。下面就银行合规文化建设给家谈几点见解。

        一、制度建设。

        俗话说无规矩不成方圆,合规文化建设的首要内容就是制度的建设,该制度主要起到的作用是给员工提供合规参考,约束员工的行为举止。该制度要按照银行的实际情况来制定,同时要不断的完善该规章制度,将责任进行落实,确保有章可循。要将制度贯穿到每个工作细节,及时查缺补漏,以防止违规行为的发生。所有业务都要控制在内控制度之内。

        二、开展合规文化教育活动

       合规文化教育活动对员工的行为具有积极意义。通过对员工的培训,达到端正员工思想,树立合规意识的作用。我们要做到自觉规范行为,时刻紧绷合规一弦,拒绝为合规二合规。与此同时我们还要加强这方面的学习,更加系统的学习并掌握规章制度及政治理论,及时的更新知识架构,以此来提升自身的综合素质。

        三、建设“以人为本”的合规文化。

       冰冻三尺,非一日之寒。合规文化建设属于系统性的工程,循序渐进,所有建设的前提及重点都是围绕员工本身来做。“人人合规”的文化氛围营造,主要要加强合规文化教育,认真对待上级下发的合规建设文件和资料,同时还要开展专项治理及制度的排查工作。整个过程不完全需要领导来监督,每个员工既是监督者也是被监督者,员工要具备吾日三省吾身的思想觉悟以及具备发现和组织他人不合规的行为。

       银行合规文化建设需要从制度、环境、思想等方面着手,需要各个层次、各个部门、所有员工的通力合作与执行,才可以让企业的文化深入人心,源远流长。

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